鍵詞：論文；署名；規則

科研論文作者署名的基本原則：

1. 責任：

所有署名作者都要對論文負責。

2. 資格：

署名作者必須是對論文做出實質性貢獻的人。

3. 排序：

實驗的實施者和執筆者為第一作者；

實驗的設計者/指導者等（如科研團隊/課題負責人或研究生導師）為通訊作者；

其他作者則按貢獻大小排列名次。

責 任

署名有風險，共作需謹慎。

被邀請作為共同作者投稿發表論文，你會不會覺得是很榮耀的好事？

作者身份不僅僅意味著榮譽，更具有重要的學術、社會和基金影響。

但建議且慢同意。

簽署作為共同作者投稿論文之前，還需要意識到作者身份意味著對論文負擔的責任；更需要正確理解，自己在本論文及對應的研究中是否做出實質性貢獻、從而有資格署名作者。

所有署名作者都要對論文負責。

通訊作者承擔主要責任。通訊作者是在稿件投稿、同行評議和出版后與期刊進行溝通的主要負責人。

由于研究論文往往是多名研究者合作完成，往往涉及多學科或者多方面的研究內容，所以各作者亦應對其主要貢獻的論文內容負具體責任。

資 格

國際醫學雜志編輯委員會（ICMJE）提出，如果同時滿足以下四個條件，可以確定為“作者”地位：

• 對論文的構思或設計有實質性工作；或采集、分析或解釋數據；和
• 起草或者深度修改論文重要的知識內容；和
• 最終版本的確定，并知情同意論文投稿；和
• 同意對工作內容負責，以確保能回復調查及解決與研究工作準確性及誠信有關的問題。

除了對他/她所做的部分工作負責之外，作者還應該能夠確定其他共同作者對論文中的哪些特定內容負責。此外，作者應該對其他作者的貢獻誠信有信心。

除了ICMJE的作者標準之外，不同的雜志還有自己定義的作者標準，并集中收集在美國國家科學院創立的科學領域作者貢獻透明性（TACS）網頁。網址是：

http://www.nasonline.org/about-nas/Transparency_Author_Contributions.html

為了更清楚地顯示作者的貢獻和責任，越來越多的雜志要求投稿論文的作者填寫“作者貢獻”（Author Contributions）并簽名。目前最被公認的是由哈佛大學和Wellcome基金會提出的CRediT（Contributor Roles Taxonomy）作者聲明。

列出的貢獻如：conceptualization, design (methodology), investigation (performing experiments or data/evidence collection) and formal analysis of the findings being published, drafting and revising the article, supervision, project administration, funding acquisition.

舉例：

Zhang San: Conceptualization, Methodology, Software. Li Si: Data curation, Writing- Original draft preparation. Wang Wu: Visualization, Investigation. Shi xiong: Supervision. Shi Mei: Software, Validation. Dao Shi: Writing, Reviewing and Editing.

對應生物醫學領域的作者來說，也可以參考下面的描述.

A.B., B.C., C.D., D.E., E.F., F.G., and G.H. conceived and planned the experiments. A.B., B.C., C.D. and D.E. carried out the experiments. A.B., F.G. and E.F. planned and carried out the simulations. J.K., K.L., A.B., B.C., D.E., C.D., F.J., and F.G. contributed to sample preparation. A.B., B.C., C.D., D.E., FJ, E.F., F.G. and G.H. contributed to the interpretation of the results. A.B. took the lead in writing the manuscript. All authors provided critical feedback and helped shape the research, analysis and manuscript.

目前越來越多的雜志要求作者在投稿時標明各作者的貢獻及責任，這對于確認作者的資格和促進各作者認真對待其承擔的具體工作有重要意義。

對于那些不夠作者署名條件但對研究成果有一定貢獻者可采用在“致謝”中說明并表示感謝的方式予以標示。如提供部分資金支持，研究的總監或者總管理；論文寫作助理、技術編輯、語言編輯和校對等；在致謝中亦需要說明其具體崗位或貢獻。崗位如“Clinical Investigators, Participating Investigators”，具體貢獻如“served as scientific advisors, critically reviewed the study proposal, collected data, provided and cared for study patients, participated in writing or technical editing of the manuscript”等等。通常需要投稿人獲得被致謝人的書面許可。

與署名作者不同的是，致謝中被感謝者不對論文內容承擔任何責任。

如果作者在稿件提交或者出版后要求刪除或增加作者期刊編輯應向所有作者及即將被刪除或增加的作者尋求解釋，并要求其簽署申請作者修改的協議聲明。

排 序

論文作者排序一直是最重要的事情。按照國際慣例，科技論文署名順序一般以貢獻大小順序排列；但通信作者通常放在最后一位。

第一作者，是對該篇文章貢獻最大的人，是實驗的主要實施者和執筆者。

即撰寫論文草稿的人通常是第一作者；對本文章貢獻最大，通常也是在對應的研究中貢獻最大。

但個別情況下也可能并不對應。因為在科學研究實際工作中，不同領域、不同興趣的科學家進行合作時，是從不同方面、不同技術共同完成一項課題，故對研究者對于該項研究的貢獻很難從有一篇論文展現研究人員的貢獻；另外一項研究可能會有系列論文發表，這時第一作者和最大貢獻者可能會存在更大差異。

共同第一作者，如果對于發表論文的貢獻中，有兩個甚至多個研究者都起到無法替代的作用，且難以區分出哪一位貢獻最大，則可以安排另一位作為共同第一作者。

通訊作者，是實驗的設計者/指導者等，往往是課題的總負責人，承擔課題的經費、課題設計、提出主要學術思想等，或者是研究生導師，幫助和指導研究生的課題設計、修改論文和投稿發表等。

共同通訊作者，同樣，如果課題設計和推動是多人完成，尤其是多中心研究中有多位主要研究者（PI）具有通用貢獻時；或者目前國情下，研究生用來畢業答辯的論文由另外一名研究者設計及指導完成時；可能就會有共同通訊作者。

通訊作者通常放在最后一位，也可以是第一作者或者其他位置，但必須是論文負責者。

共同第一作者或者共同通訊作者在臨床科研文章中不少見，尤其是臨床醫生與基礎研究學者共同完成的課題時更為常見。

作者署名順序由所有作者商量決定，通常由通訊作者或者第一作者提出建議。

論文署名完全屬于作者的自主行為，他人無權干涉。作者署名由所有合作者自主協商決定，排名順序取得一致意見后就可以公開發表。

如果有多個合作單位時，如果排序倒數第二位的作者與排序倒數第一位的通訊作者不屬于同意單位，即使非共同第一作者，亦屬所在中心PI所處的作者排名位置；但如果是與通訊作者同一單位，則屬于貢獻最小的作者。

源：學位與寫作

論文署名是一件嚴肅的事情，作者署名首先應該從學術規范角度來考慮。

一篇論文的任何署名作者均須有實質性貢獻，且知曉論文的全部內容和投稿事項。一些期刊在收到稿件時，會給每名作者單獨發信確認是否知曉自己是作者。

未有實質性貢獻的人如果是基于某種厲害關系而成為作者，可能會被判定為學術不端。

即使有貢獻，在成為合著者時也需要謹慎，因為一旦論文存在學術不端現象，那么所有作者可能都需要承擔責任。

接著需要考慮誰是第一作者和誰是通訊作者的問題。

有多名作者時，人們可能會看重是否為第一作者（見《都在搶論文第一作者，怎么解決？》），誰是通訊作者。嚴格而言，通訊作者與第一作者有不同含義。

通訊作者與第一作者的真實含義

從根本上來說，通訊作者在投稿出版過程中起主導作用，而第一個作者實際上是做研究和寫稿件的人。

作者的順序可以按照最適合于研究小組運作的任何順序排列，但提交出版必須由通訊的作者完成。

也可以是你不屬于某個課題組，想獨立發表自己的論文，那么你很可能同時是通訊作者和第一作者。

通訊作者含義:

通訊作者是在稿件提交、同行評審和出版過程中主要負責與期刊溝通的個人。通常，他或她還確保期刊的所有管理要求，如提供作者的詳細信息、倫理委員會的批準、臨床試驗注冊文件以及收集利益沖突的表格和聲明等都已正確完成，盡管這些職責可能會委托給一個或多個合著者。一般來說，通訊作者是在科學研究論文的提交和出版過程中有一些或很多經驗的高級研究人員或團隊領導。他們不僅對論文做出了重大貢獻，而且有能力確保論文順利、成功地完成出版過程。

一名通訊作者應該怎么做？

在研究傳播的每個階段，一名通訊作者負責幾個關鍵方面——出版前后。如果你是第一次成為通訊作者，看看下面6條簡單的提示，它們將幫助你成功完成這項重要的任務:

1. 確保遵守主要截止日期
2. 準備好可以提交的稿件
3. 制作一個提交全文件包
4. 正確獲取所有作者的詳細信息
5. 確保遵守道德規范
6. 負責開放獲取事宜

簡而言之，通訊作者是負責將研究(和研究人員)帶入公眾視野的人。要想成功發表，并且手握研究人員的聲譽，通訊作者總是需要記住，一篇高質量的文本是打動一群同行評閱人甚至打動更挑剔的讀者的第一步。

誰該是科學論文的第一作者？

第一作者通常是對稿件做出最重大智力貢獻的人。這包括設計研究，從實驗中獲取和分析數據，并撰寫實際的稿件。

作為第一作者，你必須在提交和出版過程中給一大群玩家留下深刻印象。但是，首先，如果你在一個課題組，你就要抓住通訊作者的眼球。給你的稿件以應有的關注和你對通訊作者的信任的最好方式，是交付一份完美的稿件，無論是在科學準確性還是語法方面。

摘自 Author Service， Elsevier

https://scientific-publishing.webshop.elsevier.com/publication-recognition/what-corresponding-author

雖然有以上嚴格定義，但研究生導師和團隊領軍人物往往會將自己列為通訊作者。
由于人們可能會看重通訊作者和第一作者，一部分期刊允許聲明多名通訊作者和多名共同第一作者。
如果是學位論文工作產生的論文，研究生導師一般會將研究生列為第一作者。也存在資深學者主動將年輕學者列為第一作者的情形。

最后需要考慮作者們的排序問題。

對于多名作者的情況，往往會依據相對貢獻的大小來安排作者排序，有的甚至在文尾部分的合適位置聲明每位作者的貢獻。

在貢獻大小區別不明顯或者相互不在乎這種區分情形下，合作者可能選擇“阿爾法貝塔”（α-β）順序排序，即按姓的首寫字母的順序排名（圖2）。這種排序往往暗示署名作者被視為同等貢獻。見《都在搶論文第一作者，怎么解決？》。

圖2 按字母順序排名的例子 （圖片來源：SINUM）

排序，并不總是意味著排名。例如，你在A方面是專家，合作者在B方面是專家，兩人用各自的特長合作了一份工作，形成了一篇結合A與B的文章，此時排序總得有左右，不管排序如何，同行還是會認同每人的貢獻。

存在一些真實作者不愿意署名的情形。下面是一些大家可能熟悉的例子。

期刊《文字改革》于1958年第3期發表的“常用漢字筆畫統計”一文的作者位置顯示Y·N，即沒有留作者姓名。見https://wap.cnki.net/qikan-YWJS195803022.html 。

推送《寫作趣聞- 貓是怎樣成為論文作者的》介紹了人們使用貓作為論文作者的一些情形。

推送《他是20世紀最偉大的數學家之一，但這個人卻并不存在》提到，數十卷《數學原本》的作者尼古拉·布爾巴基并不是該書的真正作者，而是被借用的一位將軍的姓名，真實作者則是一群人。

注1：英文期刊對姓和名誰前誰后有明確規定，寫反了會導致將名誤認為是姓。具體如何排列似乎與期刊有關，一般在對錄用稿進行校樣時，邀請作者確認。

注2： 當某篇文章有多名作者情形下，人們在按作者姓氏引用該文獻時，可能只引用第一作者的姓（名），而將其他作者“等”掉，例如“Smith et al (2001) found that ...”。

者 | 高雅麗

論文誠可貴，署名價更高。

論文一向被視為學術圈的硬通貨，而論文署名關系到科研人員對學術成果的貢獻，因此成為一個關鍵而又敏感的問題。

簡單一句話——署名不是你想署，想署隨便署。

然而，也有一些任性的科學家，在論文署名上顯得很“清奇”。我們總結了以下幾種類型：

動物也能撐起半邊天

下面這張圖的作者簽名，第三個是不是看起來有點奇怪？其實，這是一只貓爪子。

這是物理學教授Jack H. Hetherington 于1975年發表在《物理評論快報》的一篇關于氦-3同位素低溫物理學的論文，第二作者是他的暹羅貓。

為了讓這只貓名正言順地出現在作者名單上，Hetherington還為它起了個筆名——F. D. C. Willard。這應該是繼薛定諤的貓之后，在物理界第二有名的喵星人了。

3年后，提出過免疫學著名“危險模型”的科學家Polly Matzinger，也做了一件很有個性的事——與她的阿富汗獵犬合寫論文，并發表在《實驗醫學學報》（Journal of Experimental Medicine）。

為什么會發生這樣的事情？原來，Polly Matzinger投稿時，文章只署了自己的名字，編輯認為這篇論文只有一個作者并不可靠。文章被打回后，Polly加了一個作者，之后文章就發表了。

論文第二作者Galadriel Mirkwood，就是她的狗。

在署名這件事上，連諾獎得主也很任性。

2001年，諾貝爾物理學獎得主、石墨烯發現者A.K. Geim和他的寵物倉鼠H.A.M.S. ter Tisha合寫了一篇關于陀螺儀的論文，發表在《物理B：凝聚態物質》雜志上。

游戲玩家上頂刊

一篇超過57000位作者的論文看起來就有點異常了。更奇葩的是，這些作者大多數都是參與游戲的玩家！

這個游戲名為Foldit，是一個實驗性的蛋白質折疊電子游戲，結合了眾包與分布式計算的思想。

2010年7月、8月，科研團隊先后在《自然》和《科學》雜志上發布了這款游戲的研究成果。作者欄處寫著“超過57000名玩家”，作者單位寫的則是“全世界”(Worldwide)。

2014年，一篇題為《來自大型開放實驗的RNA設計規則》的論文發表在美國《國家科學院院刊》上，署名作者多達3.7萬人，其中科研人員僅有10名。

那剩下的3.7萬人都是誰？

他們來自一個名為《EteRNA》的游戲，玩家可以通過點擊對各種顏色的小塊進行重組，模擬真實世界中RNA（核糖核酸）的運作規律。

在“EteRNA參與者”附錄中，詳細注釋了所有參與玩家的注冊名。

與“不存在”的作者合作署名

哈維爾·格朗德（Javier Grande），男，研究野生鳥類攜帶的病原體，任職于西班牙國家研究委員會（CSIC）下屬機構，3年間在國際期刊發表6篇論文。

這份履歷是不是看起來很不錯？然而，他根本不存在，而是西班牙一位從事野外生物研究的科研人員赫蘇斯·安吉爾·萊姆斯（Jesús ángel Lemus）虛構出來的合作者。

經過CSIC倫理委員會的一番審查，萊姆斯交代了事情的經過：為了多發論文，萊姆斯比較喜歡編造數據。

如果數據出了問題咋整，萊姆斯靈機一動，干脆編造出格朗德為自己“背鍋”吧。既然樣本中的病原體或抗生素是格朗德分析的，那出錯了自然跟萊姆斯沒啥大關系。

查明真相后，萊姆斯一共被撤稿 13 篇論文，格朗德“發表”的那6篇論文，自然也被撤稿了。

沒有最多、只有更多的論文作者

英國皇家學會主辦的《生物學快報》，發表了由一群小學生署名的論文。

他們對大黃蜂的覓食行為進行實驗觀察，倫敦大學學院的博·洛托博士為他們提供了科學指導，這也是高質量學術刊物首次發表小學生的論文。

2012年，一篇發表在PhysicsLetters B的論文表示觀察到希格斯粒子，光這個科學發現就足夠引人注目。

不過更引起眾人興趣的是，這篇論文有2924個作者。緊接著2015年，該團隊與另一團隊聯合發文，作者數量超過5000人。

數學界的另一位怪才——保羅·厄多斯（Erdos）在論文署名上也很任性。他一生中同500多位合作者發表超過1450篇數學論文。

據說，Erdos所有財產就一個箱子，四處流浪，每到一處就與人合作發一堆paper。有一個笑話說：“Erdos在坐火車的時候和檢票員合作發了兩篇paper。”

1984年，Erdos獲得沃爾夫獎，和他一同分享這個獎項的是杰出數學家陳省身。Erdos的得獎原因是——因為他激發了全世界的數學家的創造力。

除了署名奇葩，還有署名的順序，有些案例也是夠任性。

下圖這個畫紅圈的地方，寫著“論文署名順序由拋硬幣決定”。一篇1974年的論文公開說明，作者次序根據1973年夏季在帝國學院野外站舉行的25局槌球比賽搞定。

講了這么多關于論文署名的“任性”案例，其實說到底，科研人員只是希望能夠通過署名，讓自己的工作得到客觀公正的體現。

與此同時，另一個疑問也值得思考——這些“任性”的署名是否符合期刊的要求？

國際醫學雜志編輯委員會（ICMJE）曾提出4個標準來確定一篇科研論文的著作權：

（1）對論文研究工作的概念、設計或者對數據的獲取、分析以及闡釋做出實質性貢獻；

（2）負責論文的撰寫工作或者對重要的論文內容進行關鍵修正；

（3）通過了論文發表最終版本的決定；

（4）同意對成果的所有方面承擔責任以確保成果的完整性和準確性。

按照ICMJE的標準，顯然寵物署名不符合嚴格的署名標準。

上文提到的免疫學家Polly Matzinger，當JEM主編得知后面的名字是她養的寵物狗時，就禁止Polly M作為主要作者在JEM上發表文章，直到那位編輯去世。

事實上，期刊發表論文，需要所有作者的簽名同意。

那么如何化解在作者署名上的糾紛呢？一些機構采取了相應的措施：

例如《新英格蘭醫學雜志》（NEJM）在論文發布之前，要求每位作者必須簽署一份聲明，表明自己所屬機構，并且證明自己符合國際醫學期刊編輯委員會（ICMJE）建議書的作者標準。

除此之外，美國的科研院所以及科研基金管理機構，也會設立專門機構，處理這類投訴以及其他學術不端行為。

參考文章：

http://blog.sciencenet.cn/blog-1076418-763868.html

http://blog.sciencenet.cn/blog-1076418-727272.html

● 你還知道哪些“任性”的論文署名行為？歡迎分享。來源：科學網編輯：井上菌