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善始善終
“好的開始是成功的一半”，但只是成功的一半而已。選了“好”的題目，并不一定就有好文章。善始善終，才有好文章。善始固然不易，善終可能更難。
有時(shí)一個(gè)研究題目開了頭，一兩個(gè)月做不出東西來怎么辦？什么時(shí)候叫停？
我的體驗(yàn)是“再堅(jiān)持一下”。別人做一個(gè)月，我做兩個(gè)月。別人做兩個(gè)月，我做三個(gè)月。說不定，在最后一個(gè)月，就做出來了。絕不要輕言放棄！
－ 關(guān)于博士論文的寫作－
論文寫給誰看？為政策制訂者提出研究報(bào)告是一種寫法，和同行交流取得同行認(rèn)可又是另一種寫法。博士研究生不應(yīng)把論文看成是一本教材。博士論文的首要目的是為了表明本人的研究工作能力和論文學(xué)術(shù)水平已符合博士學(xué)位的要求，心目中最重要的讀者應(yīng)是論文評閱教授和答辯委員會(huì)成員。
讀者定位為評閱教授，寫作目的定位為取得審閱通過以至好評。就應(yīng)以最簡要、明確的語言，把創(chuàng)新點(diǎn)表達(dá)清楚，和創(chuàng)新點(diǎn)無關(guān)或聯(lián)系不密切的知識性內(nèi)容愈少愈好。
各個(gè)大學(xué)都有各自的博士論文寫作格式，但基本內(nèi)容和規(guī)范還是一致的。簡括地可劃分為四部分：（1）摘要；（2）緒論，從其作用來說，亦可稱闡明問題；（3）方法，起到論證的作用；（4）結(jié)果及討論。
摘要是一篇論文的微型版本，供讀者粗略判斷其價(jià)值，必須簡短扼要。一般英文論文的摘要，不超過200個(gè)詞，中文論文也不用超過300個(gè)字，而且一般不分段落，一段話即完成摘要。博士論文摘要可分段，字?jǐn)?shù)可多些，但800個(gè)中文字已足夠。
問題提出及背景
- 論文首先要點(diǎn)題，提出本論文所要研究的問題。沒有明確提出研究問題，后面的文章就不可能做好。問題要明確，主題只能有一個(gè)，貫穿于論文始終，切忌貪大求全，目標(biāo)多樣。
- 管理研究問題一般都很實(shí)際。最好以國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和管理實(shí)踐的背景來說明所提問題的來龍去脈，問題產(chǎn)生的環(huán)境和條件，解決后能起到什么作用。
- 綜述須圍繞論文研究創(chuàng)新點(diǎn)來進(jìn)行。學(xué)習(xí)前人的成果，為自己的論文服務(wù)，“依仗別人，抬高自己”。
- 撰寫文獻(xiàn)綜述時(shí)，心中一定要明確論文的主題和假設(shè)所在，圍繞主題和假設(shè)，從遠(yuǎn)而近，即先談關(guān)系弱后談關(guān)系密切的文獻(xiàn)，為的是從學(xué)術(shù)角度說明自己提出主題和假設(shè)的緣由。
緒論中的假設(shè)表述（一）
- 主題是作者在一篇論文中的核心假設(shè)或最高層次的假設(shè)。然而，論證某個(gè)主題，驗(yàn)證其真?zhèn)危枰獜牟煌暯呛蛯哟稳パ芯浚谑侵黝}遞階演繹出多層次的假設(shè)，構(gòu)成假設(shè)樹，下一層次的假設(shè)支持和細(xì)化上一層次的假設(shè)。主題反映論文的價(jià)值，而多層次的假設(shè)構(gòu)成論文研究內(nèi)容的實(shí)體。主題表述相對下層次的假設(shè)要抽象些，層次愈低的假設(shè)其操作性愈強(qiáng)，愈能成為直接通過觀測驗(yàn)證的假設(shè)，愈有可能性取得新發(fā)現(xiàn)。
緒論中的假設(shè)表述（二）
- 假設(shè)樹構(gòu)成所研究主題的理論框架，它是一把智力鑰匙，有利于作者提高信息收集的質(zhì)量和效率，對題材捕捉更敏感和準(zhǔn)確，文獻(xiàn)綜合得以真正做到為我所用。有了假設(shè)樹，論文工作就有了明確的進(jìn)度，可按假設(shè)樹的結(jié)構(gòu)，從底層著手，自下而上進(jìn)行論證，同時(shí)又從最高層主題著眼，始終把握所論證的底層假設(shè)在核心中的作用和地位。
緒論中的假設(shè)表述（三）
- 假設(shè)，特別是假設(shè)樹的基層假設(shè)表述應(yīng)注意一個(gè)原則：要落實(shí)到變量的層次。假設(shè)是對兩概念之間可能關(guān)聯(lián)作出的一種待檢驗(yàn)的解釋，無論是行為和事件之間的前因后果或相關(guān)關(guān)系，還是探索研究主體的狀況、過程和特征，都得抽象出關(guān)鍵的概念，這樣才有“學(xué)術(shù)味”，讀者才能應(yīng)用此研究結(jié)果來分析類似現(xiàn)象或過程。然而，研究者形成假設(shè)的初期，所提出的概念往往比較抽象，難于直接驗(yàn)證，須進(jìn)一步對這些概念賦予操作性定義。一旦具操作性定義，這些概念就可以觀測賦值，稱為變量。博士論文常出現(xiàn)假設(shè)未落實(shí)到變量層次而難以驗(yàn)證的缺陷，例如有篇論文提出假設(shè)“非經(jīng)濟(jì)因素對中國城鄉(xiāng)人口遷移有著更為直接的影響”。假設(shè)中非經(jīng)濟(jì)因素外延太大，不能作為變量處理。
緒論中的假設(shè)表述（四）
- 假設(shè)陳述是否具體、清晰到變量的層次，可以從兩方面來判斷。第一，是否能據(jù)以收集數(shù)據(jù)和證據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證。猶如醫(yī)生按自己的初步判斷向患者提問和開出化驗(yàn)單一樣，研究者要能收集假設(shè)中所涉及概念的數(shù)據(jù)和事實(shí)。上例中的“非經(jīng)濟(jì)因素”作為假設(shè)中的主要概念，收集數(shù)據(jù)和事實(shí)就無從下手。第二，是否能定量分析。對定量的概念，理解不能太窄，數(shù)學(xué)模型求解和優(yōu)化計(jì)算固然是定量分析，聚類分析以及優(yōu)先順序排列的定序分析也是定量分析。如問卷研究，就是將各種觀點(diǎn)和意見定量化的過程。
緒論中的假設(shè)表述（五）
- 任何一篇論文或研究過程都是該領(lǐng)域知識探索過程中的一個(gè)環(huán)節(jié)，并就有限的對象和給定的時(shí)空環(huán)境下驗(yàn)證其有效性，不可能是終結(jié)。并不能保證在任何一些場合和環(huán)境下都適用。然而，重要的是，無須作出這些保證，留有后續(xù)研究的空間，讓其他人就此假設(shè)去驗(yàn)證去擴(kuò)展，這正是假設(shè)提出的價(jià)值所在。如果別人認(rèn)為圍繞這項(xiàng)理論或假設(shè)已無事可做了，那也就失去了研究價(jià)值了。
緒論中的假設(shè)表述（六）
- 這部分篇幅不大，只是陳述假設(shè)，或者說表達(dá)本文的創(chuàng)新點(diǎn)，在全文中起到承上啟下、提綱挈領(lǐng)的作用。它是對實(shí)際問題觀察思考和綜覽前人研究工作的結(jié)果，又是本論文研究的起點(diǎn)和目標(biāo)。
關(guān)于博士論文的寫作：假設(shè)樹舉例
方法部分
- 方法部分要從方法論角度詳細(xì)描述論證過程，使讀者可以根據(jù)論文描述的方法，獨(dú)立地重復(fù)此項(xiàng)論證和驗(yàn)證工作。方法部分應(yīng)包括三項(xiàng)內(nèi)容的描述：一是研究主體；二是論證框架及步驟；三是數(shù)據(jù)分析。
研究主體的確定
- 管理研究對象包括個(gè)人、群體、組織、項(xiàng)目和社會(huì)產(chǎn)品。
論證設(shè)計(jì)及步驟描述（一）
- 論證一定要圍繞“闡明問題”階段所提出的假設(shè)樹來組織。最好是一個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)的論證內(nèi)容就構(gòu)成一章，并且用論文中的主要結(jié)論作為每一章的標(biāo)題。
例如一篇題為“敏捷制造中柔性決策的理論和方法研究”的論文，其論證各章的標(biāo)題是：“顧客滿意與柔性決策”；“敏捷制造中柔性建模理論與方法”；“柔性決策仿真的數(shù)據(jù)處理”；“敏捷制造中柔性決策支持系統(tǒng)”。這些標(biāo)題仍舊是寫教材的思路，是知識性的東西，而體現(xiàn)不出作者的研究貢獻(xiàn)。
- 博士論文都應(yīng)該有定量研究，沒有數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)分析支持，沒有變量，沒有假設(shè)，就難以說是一篇研究論文。
論證設(shè)計(jì)及步驟描述（二）
- 通篇都是抽象的無法觀測的概念，再怎樣說得頭頭是道或邏輯上成立，也不能算作研究成果。
- 把定量研究只理解成復(fù)雜的數(shù)學(xué)模型也是一種誤解。定性意見的量化，驗(yàn)證兩變量間正（或負(fù)）相關(guān)的假設(shè)以及分類和聚類等都是定量分析。
- 研究成果的價(jià)值，不是看運(yùn)用數(shù)學(xué)工具的復(fù)雜程度而是看所解決問題的價(jià)值。至于有些論文為了“定量分析”而脫離所研究的問題去建立復(fù)雜的數(shù)學(xué)模型，而且和后續(xù)的結(jié)論也不銜接，這是十分不可取的做法。
變量間關(guān)系設(shè)計(jì)以后，還要交代收集數(shù)據(jù)和驗(yàn)證假設(shè)的方法和手段。問卷法、訪談法（統(tǒng)計(jì)調(diào)查研究方法）、實(shí)地研究、實(shí)驗(yàn)法等都可能用到。
“方法”部分就是要說明選用此種驗(yàn)證和實(shí)證方法的緣由，對研究主體的選擇、自變量和因變量的測量、信度和效度的保證等作出說明，同時(shí)，闡述實(shí)施此論證方法的過程和步驟。這部分內(nèi)容應(yīng)占論文中相當(dāng)多的篇幅。
判斷一項(xiàng)實(shí)證方法設(shè)計(jì)是否合理總是圍繞兩個(gè)問題，即“控制”和“測量”。
- 控制，即研究者對研究主體和環(huán)境作出安排，減少外部變量對研究結(jié)果的影響，凸顯所研究變量引起因變量的變化。
- 測量，是驗(yàn)證過程不可分割的環(huán)節(jié)，又是誤差的主要來源，測量描述包括尺度的選擇和測量工具等。
數(shù)據(jù)分析
- 驗(yàn)證方法及步驟設(shè)計(jì)完畢后，下一步便是運(yùn)用實(shí)際數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)的收集、整理、計(jì)算和分析應(yīng)前后呼應(yīng)，邏輯上構(gòu)成整體。前面的每一步驟都是取得后續(xù)中間結(jié)果以至最終結(jié)果的必經(jīng)之路，割斷其中任何環(huán)節(jié)或刪減其中一部分內(nèi)容就得不出結(jié)論。
- 數(shù)據(jù)表達(dá)應(yīng)能滿足讀者重新計(jì)算和驗(yàn)算的要求，例如按百分比計(jì)算的組成，讀者應(yīng)清楚該對象集合的構(gòu)成和相應(yīng)信息，足以從不同角度去驗(yàn)算。其他研究人員運(yùn)用同樣的指標(biāo)和尺度，能夠產(chǎn)生同樣的數(shù)據(jù)表格，獲得同樣的參數(shù)值和特征值。
數(shù)據(jù)來源以及它的篩選過程和有關(guān)背景須交代清楚，模型中各個(gè)變量和參數(shù)的表示符號要有說明，且前后一致，不能混淆，運(yùn)算過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和簡化之處要有說明。
圖表常用來簡潔地表示分析結(jié)果，它們和論文文字部分要形成整體，盡量和文字解釋部分接近。表格是顯示數(shù)據(jù)形式的證據(jù)，而圖形常用來表示變量間關(guān)系。一個(gè)表格或曲線表達(dá)的內(nèi)容不要過多，當(dāng)內(nèi)容繁雜時(shí)，寧可將之一分為幾。
結(jié)果和討論（一）
- 結(jié)果和討論部分宜開門見山地列舉本文的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)，一篇論文有3-4個(gè)主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)就很不錯(cuò)，分量重的創(chuàng)新點(diǎn)一個(gè)也就夠了。不要把論文作者做的所有工作在這里再逐章羅列一遍。結(jié)論中的創(chuàng)新點(diǎn)實(shí)際上就是闡明問題部分的假設(shè)，只是已經(jīng)過驗(yàn)證，表述方式不同。結(jié)論中的創(chuàng)新點(diǎn)和摘要中的創(chuàng)新點(diǎn)應(yīng)該一致，但結(jié)論部分可將分析結(jié)果和重要的輸出圖表列舉出來，論證過程方法上有新意和特點(diǎn)之處也可寫出來，內(nèi)容要比摘要充實(shí)。
結(jié)果和討論（二）
- 結(jié)論部分包括分析結(jié)果的理論和實(shí)際意義的討論，可以和現(xiàn)有的相關(guān)理論加以比較分析，襯托出本研究結(jié)果的理論意義，也可以用現(xiàn)實(shí)需求來襯托出本研究結(jié)果的理論意義，也可以用現(xiàn)實(shí)需求來襯托出實(shí)際價(jià)值。謹(jǐn)防“過度引申”結(jié)果應(yīng)用的時(shí)空范圍，只用結(jié)果的實(shí)際內(nèi)容來說話。
一篇全國優(yōu)秀博士論文的體系框架：
證券組合投資的風(fēng)險(xiǎn)決策模型及其應(yīng)用研究
第一章 緒論
第二章 均值方差模型有效組合投資的一個(gè)新的算法
第三章 帶交易費(fèi)用的均值方差偏度證券組合投資模型
第四章 投資基金群決策風(fēng)險(xiǎn)收益模型
第五章 帶交易費(fèi)用的泛證券組合投資
第六章 證券組合投資的對策論方法
第七章 組合投資序權(quán)平均集結(jié)模型
第八章 序權(quán)平均集結(jié)組合投資模型在我國證券市場的應(yīng)用研究
第九章 總結(jié)和展望
附錄
參考文獻(xiàn)
致謝
博士期間參加科研工作和發(fā)表的論文
另一篇優(yōu)秀博士論文的體系框架：
外國銀行進(jìn)入與新興市場銀行業(yè)效率演變關(guān)系的研究
第一章 緒論
第二章 文獻(xiàn)評述與研究假設(shè)
第三章 競爭壓力對效率演變影響的理論分析
第四章 市場權(quán)力對競爭和效率演變影響的理論分析
第五章 競爭壓力、市場權(quán)力與效率演變關(guān)系的實(shí)證分析
第六章 對中國銀行業(yè)的應(yīng)用分析
第七章 結(jié)論與展望
附錄n參考文獻(xiàn)
致謝
攻讀博士期間的研究成果
論文格式的基本要求
論文內(nèi)容應(yīng)層次分明，數(shù)據(jù)可靠、文字簡練、說明透徹、推理嚴(yán)謹(jǐn)、立論正確。論文內(nèi)容一般應(yīng)由十一個(gè)主要部分組成，依次為：1.中文摘要，2.英文摘要，3.目錄，4.符號說明（必要時(shí)），5.論文正文，6.參考文獻(xiàn), 7.附錄，8.致謝,9.攻讀學(xué)位期間主要的研究成果目錄。
論文內(nèi)容的格式是：
第一章 ×××× (居中書寫)
1. 1 ××××
1.1.1 ××××
圖、表、公式：文中的圖、表、附注、公式一律采用阿拉伯?dāng)?shù)字分章（或連續(xù)）編號，如：圖2-5，表3-2，公式（5-1）等。圖序及圖名居中置于圖的下方，如果圖中含有幾個(gè)不同部分，應(yīng)將分圖號標(biāo)注在分圖的左上角，并在圖解下列出各部分內(nèi)容，圖中的術(shù)語、符號、單位等應(yīng)與正文表述所用一致；表序及表名置于表的上方，表中參數(shù)應(yīng)標(biāo)明量和單位的符號；
國外期刊被錄用的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
你所研究問題的重要性。
－熱點(diǎn)問題
－新問題
你所研究問題的研究意義體現(xiàn)
－具有某種意義的實(shí)質(zhì)性發(fā)現(xiàn)（新視角與新知識）；
－具有重要的理論意義上的新發(fā)展和普適性；
－重要的方法上的改進(jìn)與提升；
－對已有理論的檢測、考察與實(shí)證；
－采用比較的方法：回答了諸如“誰是最好的這樣的問題”
－實(shí)證研究：回答了諸如“為什么一些公司表現(xiàn)得要好些”等等；
－提倡學(xué)科間的交叉。
論文的可讀性
－英文的熟練度，語言邏輯，表達(dá)等
高拒絕率
最終接受投稿的不到所有稿件的1/9
－稿件一般由一個(gè)副主編和至少兩個(gè)評審人來評閱；
－往往會(huì)發(fā)生評審人與稿件的研究興趣相沖突；
－一個(gè)知名評審人的意見權(quán)重很大；
－消極的評價(jià)會(huì)帶來很大的影響。
其他影響因素
－沒有經(jīng)驗(yàn)的新手；
－評審人與作者在種族、國家、民族、宗教上的沖突，作者與評審人的往來是否密切等
發(fā)表學(xué)術(shù)文章有沒有訣竅？這個(gè)問題不好回答。
從基本的層面來說，沒有訣竅。做學(xué)問，是老老實(shí)實(shí)的事。學(xué)問做好了，一定是用工，“工夫不負(fù)有心人”。要多動(dòng)腦筋，多花時(shí)間，多流汗。
當(dāng)然，單是用工還不行，還要找到好的題目，朝著正確的方向去下工夫。用句老話，“只管埋頭拉車，不去抬頭看路”不行。另外，從技術(shù)的層面來說，還是有些地方要注意，也可以說有些訣竅。
一些論文發(fā)表的技巧
持之以恒
- 稿件從投出到被錄用等待的時(shí)間平均為三年；而被拒絕的時(shí)間平均為4－8個(gè)月；
把自己的精力集中在一兩個(gè)子領(lǐng)域
與已有發(fā)表經(jīng)歷的作者合作。
先嘗試頂級雜志再考慮二流雜志。
不要在一篇文章里展示你太多的想法。
先嘗試著在某個(gè)國際會(huì)議上提交自己的論文。
先以Working Paper的形式寫出來。
與你這個(gè)研究領(lǐng)域內(nèi)的活躍的學(xué)者保持聯(lián)系。
一些論文寫作的技巧
較早的引起評審人的注意；
把握好理論與應(yīng)用研究的度；
論文中在評價(jià)別人觀點(diǎn)的時(shí)候避免使用過激的言詞；
引用可能是（潛在）論文評審人發(fā)表的文章；
從知名的學(xué)者那了解一些信息；
要注意在文中總結(jié)論文理論上的發(fā)現(xiàn)；
對一些技術(shù)性的或較長的“”以附錄形式列出。
寫好你的摘要，能夠做到提請?jiān)u審人注意或引發(fā)爭議。
使用專業(yè)的英文編輯器，消除文字錯(cuò)誤；
仔細(xì)研究所投刊物的范文，學(xué)習(xí)它的表達(dá)方式；
嚴(yán)格遵守刊物的格式要求；
明確、自信的表達(dá)自己論文的貢獻(xiàn)。
退稿后的修改
不要輕言放棄；
即使評審人暫時(shí)不懂你的論文，你也要承認(rèn)是自己的“錯(cuò)”；
一直在大腦中轉(zhuǎn)悠，一有機(jī)會(huì)就認(rèn)真進(jìn)行修改；
嚴(yán)肅認(rèn)真對待評審人的意見，給出詳盡的修改報(bào)告；
對評審人不要使用攻擊性的話語；
將修改后的論文在3個(gè)月內(nèi)再次投稿；
仔細(xì)閱讀編輯的回執(zhí)；向編輯解釋你是如何修改論文的，你的想法是什么。
附：按學(xué)科劃分的國際頂尖雜志
互聯(lián)網(wǎng)上的免費(fèi)學(xué)術(shù)資源與學(xué)會(huì)組織
Papers in ，網(wǎng)址：
RePEc是由分散在全球44國家的超過100名志愿者組成的研究機(jī)構(gòu)。致力于加速經(jīng)濟(jì)科學(xué)的傳播與提高經(jīng)濟(jì)科學(xué)的研究水平。它所提供的期刊雜志及研究論文（）都是免費(fèi)的。具體數(shù)量如下：
著名的出版商，擁有近1800種電子期刊，可免費(fèi)下載當(dāng)年的文章。
社會(huì)科學(xué)研究網(wǎng)，雖然權(quán)威，但很多資源不是免費(fèi)的。
提供金融學(xué)研究領(lǐng)域內(nèi)的資源鏈接，分門別類。強(qiáng)力推薦！
AOM，全稱Academy of
AOM是世界最大也是歷史最悠久的一家專業(yè)致力于經(jīng)濟(jì)與管理科學(xué)知識傳播的學(xué)術(shù)性組織，它成立于1936年，起先由兩位教授發(fā)起，現(xiàn)今已有超過92個(gè)國家的15014位會(huì)員。這些會(huì)員中的大部分都來自于高校、科研院所及大型企業(yè)。
AOM提供在線入會(huì)，會(huì)費(fèi)是每年115美元。提供包括：
享用由AOM出版的四本雜志和AOM的會(huì)議論文集：它們是The Academy of and (AMLE)，The Academy of Journal (AMJ) ， of Review (AMR) ， of (AME)和
這些雜志被權(quán)威的JSTOR（全稱“ournal Storage”即西文過刊全文數(shù)據(jù)庫，是一個(gè)對過期期刊進(jìn)行數(shù)字化的非營利性機(jī)構(gòu)）和EBSCO（商業(yè)資源全文數(shù)據(jù)庫）全文收錄，能提供電子檔文件下載。
所有被AOM會(huì)員授權(quán)的資源都可以在線共享；
由AOM編輯的全球各大學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)最新資訊，包括學(xué)術(shù)會(huì)議、學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)。
在線入會(huì)網(wǎng)址：#
全美金融協(xié)會(huì)，著名雜志Journal of Finance的出版商，學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)。高校學(xué)生可免費(fèi)成為他們的會(huì)員，享受免費(fèi)服務(wù)。強(qiáng)烈推薦！
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